強化合規(guī)管理 深化風險防控

——莆田荔源集團優(yōu)化運行機制護航企業(yè)行穩(wěn)致遠

今年以來，莆田荔源集團貫徹國網福建省電力公司、億力集團、國網莆田公司統(tǒng)一工作部署，持續(xù)完善集團公司合規(guī)管理體系，優(yōu)化運行機制，緊盯重點領域，在強化頂層設計引領、堅持問題導向攻堅、健全協(xié)同聯(lián)動機制、推動責任層層落地、營造合規(guī)文化氛圍等方面發(fā)力，力促合規(guī)管理工作取得成效。

統(tǒng)籌指揮領導 狠抓工作推進

為深入貫徹落實國家電網公司、國網福建省電力公司關于基層合規(guī)管理三年行動的部署要求，適應省管產業(yè)改制后企業(yè)的功能定位，莆田荔源集團堅持歸口管理與專業(yè)管理相結合，持續(xù)健全合規(guī)管理組織體系。集約紀委、審計、辦公室法律合同等職能，成立合規(guī)審計部（紀委辦），協(xié)同集團各子分公司、莆田公司紀委辦和審計部，構建業(yè)務部門、合規(guī)管理部門及監(jiān)督部門各司其職、協(xié)同順暢的“三道防線”，引領集團公司上下提振合規(guī)意識。

在加強理念打造方面，莆田荔源集團落實依法治企戰(zhàn)略部署，以省公司“C510”合規(guī)管理體系為行動指引，強化業(yè)法融合、業(yè)規(guī)融通，將《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等法治內容納入集團黨委會、黨委中心組的專題學習內容，推動黨的領導融入依法治企、合規(guī)經營、從嚴管理全過程各環(huán)節(jié)，發(fā)揮集團黨委“把方向、管大局、保落實”的領導作用。

莆田荔源集團加強重點跟蹤，統(tǒng)籌研究制定相應提升措施，并將重點事項內容納入集團年度重點工作跟蹤落實，穩(wěn)步推進各項合規(guī)工作落地。通過開展業(yè)擴項目全流程梳理，針對超預算導致無法財審、項目造價分析不到位導致虧損、送電未管控導致資金回款困難等風險，編制發(fā)布《荔源集團公司業(yè)擴項目管理實施細則》，細化管控措施及具體流程；優(yōu)化分包管控模式，發(fā)揮施工隊伍合力開拓市場項目的作用，防控市場營銷項目單一來源依據(jù)不足的合規(guī)風險；開展業(yè)擴項目沉浸式檢查，提出風險預警。

注重監(jiān)督管控 抓實源頭防范

莆田荔源集團深入推進“管業(yè)務必須管合規(guī)”工作要求，深化專業(yè)合規(guī)管理。系統(tǒng)梳理各專業(yè)領域的適用制度，組織開展規(guī)章制度有效性識別工作，印發(fā)集團本部《2025年現(xiàn)行有效規(guī)章制度目錄及制度（規(guī)范性文件）廢改立計劃”》，將規(guī)章制度要求全面嵌入各部門的日常合規(guī)管理范疇和集團生產經營管理活動，通過常態(tài)化開展自查自糾，確保企業(yè)行穩(wěn)致遠；推進新型制度體系建設，召開規(guī)章制度委員會，多層面開展制度學習，全方位開展通識制度線上考試，確保“制度宣貫全員覆蓋，制度執(zhí)行到崗到人”。

莆田荔源集團黨委書記講授“知敬畏 守底線 弘揚清風正氣”廉潔教育黨課。

在監(jiān)督檢查方面，莆田荔源集團進一步強化黨管審計，聚焦內控合規(guī)、決策管理、治理體系、財務經營等領域合規(guī)風險，配合完成莆田供電公司、億力集團、省公司等多個層面的負責人離任審計，并組織工程公司負責人離任審計、荔城分公司負責人離任審計以及2025年度工程兩算審計等監(jiān)督檢查工作，做到問題及時發(fā)現(xiàn)、及時糾偏和及時整改，以查促改、以改合規(guī)，筑牢合規(guī)的“第一道防線”，堵住“潰壩點”。

完善運行機制 不斷強基固本

莆田荔源集團積極落實合規(guī)預警機制，組織各部門宣貫學習省級單位下發(fā)的有關法律合規(guī)風險提示內容，結合集團合規(guī)管理專項提升工作，使各部門及崗位人員熟悉掌握各領域、各崗位的合規(guī)義務與風險事項。加強合同全過程管控，筑牢合同領域合規(guī)管理“三道防線”（即業(yè)務部門、合規(guī)管理部門、審計與監(jiān)督部門三道防線）。今年以來，通過發(fā)布合同合規(guī)管理風險提示書、舉辦專題培訓等方式，完成省管產業(yè)單位下達的合同管理指標，并常態(tài)化開展合同領域專項排查，對存在風險的合同事項及時進行提示。

莆田荔源集團下屬工程公司黨支部召開員工家屬廉潔座談會。

為落實合規(guī)保障，莆田荔源集團建立合規(guī)管理保障機制，完善重大決策、規(guī)章制度合法合規(guī)性審核制度和合同審批流程，建立合規(guī)風險識別與預警、違規(guī)舉報等機制，健全合規(guī)體系運轉保障機制，針對集團決策，出具重大決策合法合規(guī)性審核意見書，合法合規(guī)審核率達100%。依托集團合規(guī)管理委員會載體，統(tǒng)籌協(xié)調合規(guī)管理工作，推動“管業(yè)務必須管合規(guī)”。

同時，莆田荔源集團發(fā)揮好績效考核指揮棒作用，落實合規(guī)獎懲，將涉及合規(guī)管理工作內容納入《荔源集團月度減項執(zhí)規(guī)考核及評價標準》；狠抓合同債務糾紛專項整治，排查未完全履行合同債務風險，邀請外聘律師對近期敗訴案件進行全面梳理，結合法院判決對敗訴原因進行詳細剖析，并就案件暴露出的管理漏洞提出整改建議，強化敗訴案件追責問責機制，跟蹤問題后續(xù)處置情況，形成防范經營管理風險的長效機制，達到“以案促管”的目的。

壓實責任主體 筑牢合規(guī)防線

今年以來，莆田荔源集團各單位完善專業(yè)制度，優(yōu)化業(yè)務流程，筑牢公司合規(guī)管理防線。集團黨建部修訂“兩個責任”清單，制定落實20項年度重點任務。公司黨委全力支持紀委履責，各級紀檢機構履職盡責，促進“兩個責任”貫通協(xié)同、形成合力；緊盯關鍵群體和關鍵崗位，組織財務、物資、工程關鍵崗位人員簽訂《杜絕非職務違法犯罪承諾書》，修訂關鍵崗位名錄，實現(xiàn)人員精準施策、風險提前防范；集團黨委深入貫徹中央八項規(guī)定精神學習教育調查研究實施方案、違規(guī)吃喝和收受禮品禮金及“十條禁令”等學習，對照中央八項規(guī)定及198種典型問題表現(xiàn)，開展支部自查、部門互查、專班核查。

莆田荔源集團下屬工程公司組織黨員干部學習違反中央八項規(guī)定及其實施細則精神典型案例。

集團安監(jiān)部認識到產業(yè)單位安全生產工作的艱巨性、嚴峻性，嚴格落實“四個管住”、作業(yè)現(xiàn)場“三全兩覆蓋”，把“時時放心不下”責任感轉化為“事事心中有底”合規(guī)行動力。制作安全課件，重點圍繞“除隱患、控風險、全員共筑安全根基”安全月主題，促進員工樹牢安全發(fā)展理念，通過學習事故案例以案釋法，推動企業(yè)安全生產依法合規(guī)；對照省公司下發(fā)的檢查指南，結合近年外部審計、稅務稽查、內部監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，檢查整改落實情況，并從業(yè)務源頭入手，全面排查經營活動中的潛在稅務風險。

集團物資部構建“三級四階段”投標審查機制與預警體系，配套專家柔性審核團隊，提升投標文件合規(guī)質量；通過線上審批平臺實現(xiàn)采購流程全程可追溯，使服務類聯(lián)合區(qū)域授權采購批次成功率提升至100%，合規(guī)管理與業(yè)務效率同步優(yōu)化。建立評標（審）專家“培訓——承諾——復核——動態(tài)管理”全鏈條合規(guī)機制，140名專家合規(guī)履職能力全面提升；監(jiān)督工作從“形式在場”向“實質履職”深化，通過專項培訓強化監(jiān)督專業(yè)性，筑牢招標采購合規(guī)監(jiān)督防線；完成物資一致性排查，集中回收班組積壓物資，通過賬物核對、庫存清理實現(xiàn)物資管理合規(guī)閉環(huán)。

莆田荔源集團在廉政月組織黨員參觀蔡襄文化館。

集團項目運營中心構建項目管控表，按周開展“集團項目進度（含結算）工作專班匯報”，梳理存在問題，組織開展項目協(xié)調推進會，協(xié)同集團各單位防控合規(guī)、經營、廉政、形象、監(jiān)管等方面的風險。該集團黨委辦公室圍繞行政辦公、后勤管理、黨建管理等關鍵環(huán)節(jié)，組織全員開展崗位廉政風險排查，動態(tài)更新廉政“風險三庫”；制定《集團實物資產管理實施細則》及內部資產調撥流程規(guī)范，強化辦公用品、低值易耗品采購使用全過程監(jiān)督；開展職工違規(guī)經商辦企業(yè)自查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形，資產管理規(guī)范化水平持續(xù)提升。

建設合規(guī)文化 提升合規(guī)意識

莆田荔源集團搭建合規(guī)文化基礎，推行合規(guī)承諾制度，組織全員簽訂《合規(guī)承諾書》，引導員工堅守合規(guī)精神，踐行合規(guī)承諾。健全完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，遵循“兩個一以貫之”要求，結合新《中華人民共和國公司法》修訂情況及企業(yè)實際，設立審計與風險委員會以替代監(jiān)事會，重新修訂完善各法人單位公司章程；全面應用數(shù)字化法治企業(yè)建設平臺，強化合同規(guī)范化管理；申報“標桿合規(guī)班站所”，推進業(yè)法融合，力爭有責案件壓降取得實效；持續(xù)推進歷年審計問題整改，加快整改進度、保證整改質量。

莆田荔源集團下屬物業(yè)公司黨支部組織黨員觀看廉潔教育警示片。

莆田荔源集團開展合規(guī)學習，推進全方位合規(guī)文化建設，多措并舉提升全員法治素養(yǎng)，打好合規(guī)文化建設“組合拳”。堅持業(yè)規(guī)融合強基礎，梳理相關法律法規(guī)，發(fā)揮“以點帶面”示范作用，使員工成為合規(guī)文化的宣傳者、執(zhí)行者；將制度法規(guī)與企業(yè)知識納入集團“三段式”學習重要內容，將合規(guī)工作全面融入集團發(fā)展布局；強化依法從嚴治企，力促合規(guī)管理與業(yè)務活動深度融合；推動普法宣傳教育，開展國家安全日普法，宣傳《中華人民共和國國家安全法》等內容；完善集團合規(guī)管理員、合規(guī)聯(lián)絡員隊伍，提升專業(yè)合規(guī)管理水平。

兩個堅持管理 打造合規(guī)亮點

莆田荔源集團堅持業(yè)法融合，健全“三道防線”管理體系。推動合規(guī)管理深度嵌入業(yè)務全流程，以“三道防線”為支撐，構建權責清晰、協(xié)同高效、管控有力的合規(guī)管理體系。強化業(yè)務部門作為第一道防線的主體責任，將合規(guī)要求融入項目立項、合同簽訂、采購招標、資產處置等關鍵環(huán)節(jié)；壓實合規(guī)管理部門作為第二道防線的歸口管理職責，聚焦制度建設、風險識別、合規(guī)審查等核心職能；發(fā)揮審計、紀檢、法務等監(jiān)督部門作為第三道防線的獨立監(jiān)督作用。通過建立“業(yè)務——合規(guī)——監(jiān)督”聯(lián)動機制，推動法律、合規(guī)、風險、內控一體化運作，實現(xiàn)從“事后糾偏”向“事前預防、事中控制”轉變。

莆田荔源集團舉辦“爭當廉內助，常吹廉潔風”家風建設活動暨廉潔主題讀書分享會。

莆田荔源集團堅持文化建設，厚植“依法合規(guī)”思想根基。持續(xù)營造“依法合規(guī)、守法經營、人人有責”的合規(guī)文化氛圍，將合規(guī)理念融入企業(yè)治理、業(yè)務流程和員工行為，推動合規(guī)從“制度要求”向“價值認同”轉變；通過黨委中心學習，倡導領導干部帶頭學法用法，增強各級干部的法治意識、風險意識；開展案例警示、合規(guī)承諾等系列活動，強化全員法治意識和底線思維，提高依法履職、依規(guī)辦事的自覺性；將合規(guī)文化納入干部培訓、新員工入職教育和崗位履職考核，實現(xiàn)合規(guī)教育常態(tài)化、制度化。鼓勵基層單位結合實際創(chuàng)新宣教形式，打造“合規(guī)班站所”，推動形成“上行下效、全員參與、主動合規(guī)”的良好生態(tài)，筑牢依法治企的思想根基和文化防線。